作者：兰台律师事务所合伙人李琳琳、卞静舒、实习律师郑雯婷
电力交易机构规范运行是电力市场建设的重要环节之一。为落实电改九号文和中央经济工作会部署，国家发展改革委、国家能源局近日联合印发《关于推进电力交易机构独立规范运行的实施意见》的通知，提出推进电力交易机构独立规范运行的七项重点任务。本文就《实施意见》关于电力交易机构进一步明确的职责定位、股份制改造要求以及合规运行等内容进行全面解读，探讨何为电力交易机构的“独立”和“规范”。
经中央全面深化改革委员会传批审议通过，国家发展改革委、国家能源局近日印发了《<关于推进电力交易机构独立规范运行的实施意见>的通知》（发改体改〔2020〕234号）（以下简称“《实施意见》”），对电力交易机构提出了明确的合规管理和运行要求。主要内容包括：
一、电力交易机构和市场管理委员会职能及定位
▇ 电力交易机构性质
解 读
电力交易机构为非营利法人。此外，《实施意见》明确指出鼓励各电力交易机构开展股权业务融合，即未来鼓励各电力交易机构之间相互参股、持股。
▇ 市场管理委员会组成
解 读
《实施意见》规定每个电力交易机构都对应一个市场管理委员会，市场管理委员会独立于电力交易机构。市场管理委员会委员由来自电网企业、发电企业、售电企业、电力用户、电力交易机构和第三方机构等各方面代表组成，代表电力交易市场各方主体的利益，充分体现了市场管理委员会的中立地位。
▇ 市场管理委员会主任委员选任
解 读
《实施意见》明确规定区域性电力交易机构对应的市场管理委员会主任委员的提名权由国家发展改革委及国家能源局享有，省级电力交易机构对应的市场管理委员会主任委员的提名权由国家能源局派出机构和所在地区政府有关部门享有。主任委员的任期由各市场管理委员会自行决定，但是同一主任委员不得连任超过两届。
▇ 市场管理委员会职责
解 读
市场管理委员会负责对各类交易规则的研究和讨论，研究包括对现有交易规则的解释和修订提出建议，提议制定新的交易规则等。严格按照字面含义理解《实施意见》规定，市场管理委员会职责应不包括解释、草拟及制定交易规则。
市场管理委员会另一项重要职责是协助政府有关部门监督和纠正电力交易机构不规范行为，这就要求市场管理委员会委员具有客观独立的立场。因此，需要着重关注市场管理委员会在行使对电力交易机构的监督职权时，来自电力交易机构的委员应如何行事以确保其客观独立性。
二、电力交易机构规则制定
▇ 电力交易规则制定主体与制定程序
解 读
《实施意见》明确电力交易的基本规则和跨省区交易规则应征求区域性交易机构、电网企业、发电企业意见后由国家发展改革委、国家能源局及/或财政部制定或修订；省（自治区、直辖市）内交易细则应由地方电力交易机构在基本规则框架下起草，并经与其对应的市场管理委员会初步审议后报国家能源局派出机构和所在省（自治区、直辖市）政府有关部门审定后生效执行或予以修订。由此，电力交易机构无权变更交易规则及交易细则，只能就规则及细则的完善提出建议。
三、电力交易机构股份制改造
▇ 电力交易机构属性
解 读
鉴于当前电力交易机构全部采取公司制形式，《实施意见》明确要求按照“多元制衡”原则加快推进电力交易机构股份制改造，即在2020年底实现电力交易机构单一最大股东持股比例低于50%。
▇ 股东资格
解 读
根据《实施意见》的规定，股东应具备独立法人资格，因此电力交易机构股东不得为自然人。由于《实施意见》并未强调法人具体性质，电力交易机构股东既可以为营利法人（有限责任公司、股份有限公司或其他企业法人），也可以为非营利法人（事业单位、社会团体、基金会、社会服务机构）。
▇ 股改方案制定
解 读
省级及以上电力交易机构的股份制改造实施方案由国家电网和中国南方电网分别制定，制定股改实施方案时，应接受国家发展改革委和国家能源局指导，但《实施意见》未就指导的方式、内容及性质予以明确。即便指导通常只是具有参考性而非强制性效果，但也可以预见，电力交易机构股改过程中，国家发展改革委和国家能源局的指导意见对于国家电网及南方电网制定股改实施方案的重大影响力。
▇ 公司治理
解 读
《实施意见》强调电力交易机构应建立完善的公司法人治理机制，根据公司章程的规定设立股东会、董事会、监事会和经理层。
▇ 中国共产党的领导
解 读
电力交易机构在工作中要坚持中国共产党对公司的领导，健全党建工作体系。实践中，通常通过公司章程、公司规范等内部文件明确党组会与股东会、董事会、监事会、经理层之间的关系、决策程序等重要事宜，落实党在电力交易机构运行管理过程中的政治核心地位。
四、电力交易机构人员、资产和财务管理
▇ 电力交易机构董事会组成
解 读
《实施意见》关于电力交易机构董事会的组成，遵循了《公司法》对公司董事会组成的规定，即由电力交易机构股东推荐，根据各电力交易机构公司章程规定的程序及方式任命董事。股东推荐的电力交易机构董事除须符合《公司法》对董事任职资格的要求外，该董事还不得同时兼任市场管理委员会委员。即便《实施意见》未明确说明电力交易机构董事是不得兼任该电力交易机构对应的市场管理委员会委员，还是不得兼任任何市场管理委员会委员，但严格按照《实施意见》规定的字面解释，电力交易机构董事应不得担任任何市场管理委员会委员。
▇ 电力交易机构高级管理人员的聘用
解 读
《实施意见》将选聘电力交易机构高级管理人员的权利赋予电力交易机构本身，各电力交易机构可以根据自身公司章程的规定，决定聘用高级管理人员的方式，既可以由股东推荐、董事会聘任，也可由董事会进行市场化选聘。
▇ 电力交易机构普通人员的聘用
解 读
《实施意见》明确规定自2020年起，电力交易机构新进普通工作人员一律通过市场化选聘。这就要求电力交易机构在普通工作人员招聘、面试、通知录用及试用期约定等各环节遵守《劳动法》相关规定，注意劳动用工合规。
▇ 电力交易机构资产
解 读
《实施意见》要求电力交易机构应明确其目前使用的办公场所及物资设备产权关系。对拟划转至电力交易机构名下的资产，应根据《企业国有资产交易监督管理办法》及《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》等法律规定，经国有资产管理部门批准后完成产权转移；对拟与电网企业共享所有权的信息系统、交易系统等资产，应经与其对应的市场管理委员会同意后根据相关法律规定办理产权登记手续；对拟借用、租赁的资产，电力交易机构应与产权所有人签署借用或租赁等相关协议，完成使用权转移。
▇ 电力交易机构的财务管理
解 读
《实施意见》规定与电网企业共用资产的电力交易机构原则上不向市场主体收取费用，其日常运营成本应单列计入输配电环节成本，由电网企业通过专项费用支付。同时，《实施意见》允许具备条件的电力交易机构经市场管理委员会同意并向市场主体公开经费收支情况后向市场主体收费，但《实施意见》并未就具体条件予以说明。
五、组织实施电力市场交易
▇ 电力交易机构的平台义务
解 读
《实施意见》明确了电力交易机构及时发布市场信息、组织市场交易以及根据交易结果制定交易计划的义务。电力交易机构作为电力交易平台的运营者，因其非营利性特点导致《电子商务法》关于营利性平台经营者的规定对电力交易机构不适用，但并不能排除《电子商务法》中关于电子合同以及通用类平台义务等规定对电力交易机构的适用。因此，除《实施意见》规定的义务外，电力交易机构还应切实履行对电力交易市场主体的管理义务、对交易信息的记录和保存义务、规范信息发布方式及发布内容等义务。
六、信息共享及信息安全
▇ 数据信息安全合规
解 读
区域性电力交易机构负责电力交易系统平台的运维，并接收调度机构向其提供的市场交易所需的可公开数据。鉴于电力交易数据的敏感性、重要性和保密性，《实施意见》要求电力交易机构搭建完善的数据信息管理合规体系，涵盖信息取得、信息储存、信息传输、信息发布、信息使用、信息管理及信息泄露后应急处理等各环节，并应对信息管理的相关制度进行定期审查更新。
七、专业化监管体系建设
▇ 电力交易机构建立内部合规管理体系
解 读
《实施意见》明确要求国家发展改革委、国家能源局及第三方专业评估机构共同加强对电力交易机构的专业化监督管理。因此电力交易机构应搭建并完善其内部合规管理体系，以应对来自政府部门、行业主管机构及第三方的监管。
▇ 电力交易机构建立行业信用体系
解 读
《实施意见》明确要求电力交易机构加快行业信用体系建设，以协助政府有关部门加强对电力交易履约监管。《电子商务法》也对交易平台经营者建立信用评价制度提出明确要求。因此，电力交易机构应搭建行业信用体系，并在法律法规允许范围内注意确保信用信息的采集、整理、保存、加工及提供符合我国法律相关规定。
结 语
推进电力交易机构独立规范运行是深化电力体制改革的重点和路径之一，需要长期的建设过程。《实施意见》划定了电力交易机构更为清晰的职责定位，明确以股份制改造、人员与资产管理等建设电力交易机构的“独立”属性，强调健全数据信息安全保障机制与专业化监管等促进电力交易机构的“规范”运行。
依照《实施意见》提出的三个阶段改革目标，2020年，电力交易机构股权结构需进一步优化、交易规则需有效衔接。兰台律师将持续为建设在“独立”基础上“规范”运行的电力交易机构匠心筹划，贡献己力！
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